Нормативные требования к форекс-дилерам
Международные стандарты
Базельский комитет по банковскому надзору (БКБН): Принципы для надежного управления и надзора за операциями банков с внешними рисками (BCBS 239)
Международная организация комиссий по ценным бумагам (IOSCO): Принципы регулирования внебиржевого форвардного валютного рынка (IOSCO 22/46)
Требования отдельных юрисдикций
Требования могут варьироваться в зависимости от конкретной юрисдикции. Ниже приведены общие требования, которые часто устанавливаются к форекс-дилерам:
Уполномочивание и регистрация
Быть уполномоченным и зарегистрированным соответствующим регулирующим органом
Иметь надлежащую лицензию или разрешение на ведение бизнеса в качестве форекс-дилера
Операционные требования
Поддерживать достаточный капитал и резервы
Соблюдать правила управления рисками, включая:
Управление кредитным риском
Управление рыночным риском
Управление операционным риском
Иметь надежные системы и процедуры для обработки сделок и учета
Гарантировать сохранность средств клиентов
Требования раскрытия информации
Предоставлять клиентам четкую и понятную информацию о рисках, связанных с торговлей на форекс
Раскрывать информацию о своих торговых условиях, политике исполнения и комиссиях
Регулярно публиковать свою финансовую отчетность
Поведенческие требования
Действовать честно, добросовестно и профессионально
Избегать конфликтов интересов
Не допускать манипулирования рынком или торговли инсайдерской информацией
Профессиональное развитие
Требование к сотрудникам иметь соответствующую квалификацию и проходить непрерывное обучение
Соблюдение
Строго соблюдать все применимые нормативные акты и правила
Иметь эффективные системы и процедуры для обеспечения соблюдения требований
Дополнительные требования
В зависимости от юрисдикции могут быть установлены дополнительные требования, такие как:
Ограничения на кредитное плечо
Требования к сегрегации счетов клиентов
Страхование профессиональной ответственности